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美国全国期货协会(NFA)
作者:管理员    发布于:2015-03-31 16:45:12    文字:【】【】【
美国全国期货协会NFA初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。
NFA履行的几项监管职责为:
审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
对与期货相关的纠纷进行仲裁;
审批NFA会员资格。
NFA监管对象:期货代理商("FCMs"), 介绍经济人 ("IBs"), 商品交易顾问 ("CTAs"), 商品基金经理 ("CPOs"), 和 零售外汇交易商 ("RFEDs")。
此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册(或豁免注册)的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理CFTC的注册申请。
按照NFA的规则1101条和CFTC规则170.15条,所有的FCM、IB、CTA和CPO从事期货交易都必须取利NFA的会员资格。同样地,按照遵循规则2-36(b)和CFTC规则5.22,所有的FCM、IB、CTA和CPO经营外汇交易都必须取得NFA会员资格。
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